“资本市场的啄木鸟，啄出风险之虫，守护财富之林。以敏锐之眼，甄别私募风险；以警惕之心，发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士，为私募投资筑牢安全防线。”
01
监管纠错
近期市场起起伏伏，每家私募也是各有各的打法，这边杭州龙旗科技为守护投资者的“钱袋子”，宣布于今年5月1日起量化产品封盘，走的是“暖心守护”路线。那边深圳市红筹投资有限公司（简称：红筹投资）前段时间也是拿奖拿得手软，收获无数掌声。原以为走的是“励志路线”可没想到转眼反被“自家人”挖了个“坑”。。。
图片信息来源：私募官方公告前不久红筹投资公众号发文表示荣获“金阳光·五年卓越私募公司奖”，这奖项的“含金量”不必多说。
公司宣称核心管理层和投资经理均毕业于国内外一流大学，具有深厚的专业素养和丰富的投资经验。红筹投资还强调一直坚持“以人为本、风险控制”的理念。这专业、这背景、这理念算的上是“豪华配置”了，往那“一站”不仅让人羡慕还会觉得有些心安。
图片信息来源：私募官方公告可现实却有些让人意外。上海证券交易所的一则“诊断报告”让不少人心中疑惑重重，监管指出其内控执行不到位。研究报告撰写审批、投资决策机制等重要事项，居然没有明确规定！仿佛一切全凭“灵感”。。。询价等重要操作连复核记录都懒得留，通讯设备管控也“随性而为”，这内控执行，简直是“佛系”到让人惊讶。
图片信息来源：上交所并且内部研究也是“简略”得过分，报告不全面，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程。最终报价竟然由一人拍板，集体决策的会议纪要等关键依据消失得无影无踪，定价逻辑更是让人摸不着头脑，存档备查的资料完全撑不起最终报价的“场面”。虽说这监管最后只给了个“口头”警示，但比起罚款和“关小黑屋”，这轻飘飘的一句话，却像一记重锤砸在不少人的心中。。。
02
“革命友谊”
要知道，红筹投资可不是什么“无名小卒”。2014年5月成功备案，36位持证成员，51只在管基金，管理规模超百亿，妥妥的行业“大佬”。
图片信息来源：企查查从中基协列出的9高管名单来看，都是陪伴红筹投资经历了无数的风雨，这其中建立起来的“革命友谊”可不是一般人能比的。
唐亮作为公司的法定代表人、董事长，不用多说想必也是费了不少的心思，更何况其还持有着红筹投资79.16%的股份，与红筹投资说是“荣辱与共”的关系也不为过。
陈世斌作为合规风控负责人，早年曾在广发证券任职，2003年加入红筹投资。冯慧妍作为监事更是一开始就在红筹投资任职，从最初的客服主管一路上升。
总经理、投资总监邹奕更是大有来头，清华大学金融硕士，早年曾在中国人民银行深圳分行、大鹏证券和香港西京投资管理有限公司任职。15年以上的证券投资经验，2005年加入红筹投资。
图片信息来源：中基协按理说，有这些“老将”坐镇，公司内部应该是“固若金汤”才对。这内部制度不健全、内控执行不到位的问题，究竟是怎么“瞒天过海”，顺利通过各位高管的“火眼金睛”的呢？
在私募行业，口碑就是生命线，一次小小的警示，都可能引发投资者的信任波动。如今出现这样的情况红筹投资这内部是不是也该好好整顿一下了？毕竟这前方“冲锋陷阵”进行的火热，网上随便一搜，均是红筹投资其各种获奖消息，好评不断，可后方这“一盆冷水”浇的。。。
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“资本市场的啄木鸟，啄出风险之虫，守护财富之林。以敏锐之眼，甄别私募风险；以警惕之心，发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士，为私募投资筑牢安全防线。”
（转自：伟海精英）